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证监会网站公布一起配资公司操纵市场案,认定

2019-10-09 作者:法律政策   |   浏览(113)

市场操纵“八宗罪”

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  操纵股市到底都有哪些常用的手段?正在试行的中国证监会《证券市场操纵行为认定办法》和《证券市场内幕交易行为认定办法》,认定了8类行为属于市场操纵行为。

美高梅集团,当配资公司放胆操纵市场,注定是一场无法全身而退的豪赌。

第一宗罪:连续交易操纵

伴随着A股市场回暖,股票配资活动有所抬头。6月24日,证监会网站公布一起配资公司操纵市场案,涉案人通过操纵45个账户、运用资金优势连续买卖、虚假申报等方式,致使操纵个股股价在13个交易日内累计上涨26.35%,获利超过六千万。

  表现:有些资金大户、持股大户利用其拥有大量资金、股票或者利用内幕信息等优势,通过联合买卖或者连续买卖,造成某种股票交易活跃的假象,诱使其他投资者上当受骗,而庄家自己则在价格猛涨阶段将股票抛出,在价格暴跌时大量买入股票,自己获取巨额利润,而使其他投资者遭受巨大损失。

从处罚结果来看,两名涉案人员合计罚没金额近2.65亿元,创今年以来罚没金额之最。

  定义:单独或者通过合谋,集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖,操纵证券交易价格或者证券交易量。

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第二宗罪:约定交易操纵

“80后”+“50后”分工明确

  表现:很多投资者,有时会看到一些股票特别活跃,股票涨得很好,但一旦追入,很可能被套住。一般来说都是“庄家”与他人通谋,在事先约定的时间以约定的价格在自己卖出或者买入股票时,另一约定人同时实施买入或者卖出股票,或者相互买卖并不持有的证券,目的在于虚假造势。这样反复进行,就可抬高股价,最后,以高价将股票卖出,获取暴利。

根据证监会行政处罚决定书,此次涉案的责任人分别为一名“80后”和“50后”,二人联手导致了这次操纵市场案。

  定义:与他人串通,以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易,影响证券交易价格或者证券交易量。

决定书指出,为从事配资买卖股票业务,张平、孙忠泽等人成立了上海万毓投资咨询有限公司作为运营平台。从分工上来看,张平负责股票交易决策,孙忠泽参与寻找交易账户及资金划转。

第三宗罪:自买自卖操纵

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  表现:个股活跃,成交量放大,涨得快,但投资者一旦介入就成了“抬轿子”的。这是庄家开立多个证券账户,自己卖出证券之后,自己又买入证券,给其他投资者造成该种股票活跃的假象,从而影响投资者对股市行情的判断,影响股价,但证券的所有权并没有转移。

天眼查信息显示,万毓投资成立于2016年1月,注册资本为1000万元。其中,张平为持股32%的二股东;孙忠泽为持股28%的三股东,且在公司任职监事。

  定义:在自己实际控制的账户之间进行证券交易,影响证券交易价格或者证券交易量。

决定书显示,根据万毓投资交易员指认、与张平、孙忠泽合作的配资中介指认及提交的相关证据、相关证券账户中资金来源或去向、委托下单的IP、MAC地址等证据,可以认定在2016年11月10日至28日期间,张平、孙忠泽控制45个证券账户进行证券交易,采用连续交易、在自己实际控制的账户间交易、虚假申报的手段操纵“柘中股份”。

第四宗罪:蛊惑交易操纵

就具体操作金额来看,两人累计买入3427.56万股,成交金额8.27亿元,累计卖出3427.56万股,成交金额8.95亿元,扣除交易税费后获利6618.99万元。

  表现:为什么自己听信了绝对属于利好的“内幕消息”买入股票,不仅不涨,反而暴跌呢?这些消息也许正是别有用心的人精心编造的“诱多”谎言,而投资者也在不知不觉中落入了“蛊惑交易”的陷阱。

对此,证监会决定:对张平、孙忠泽没收违法所得6618.99万元,并处以1.99亿元罚款,其中,对张平没收违法所得5295.19万元,并处以1.59亿元罚款;对孙忠泽没收违法所得1323.80万元,并处以3971.39万元罚款。

  定义:操纵市场的行为人故意编造、传播、散布虚假重大信息,误导投资者的投资决策,使市场出现预期中的变动而自己获利。

此次案件,涉及法律条文:

第五宗罪:抢先交易操纵

《证券法》第七十七条:禁止任何人以下列手段操纵证券市场:

  表现:如果一家券商、一家评级公司提高了对某只股票的评级,开始在研究报告正式发布之前,抢先一步、提前建仓,那么则有可能触犯“抢先交易”操纵的禁区。

单独或者通过合谋,集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖,操纵证券交易价格或者证券交易量;

  定义:行为人对相关证券或其发行人、上市公司公开作出评价、预测或者投资建议,自己或建议他人抢先买卖相关证券,以便从预期的市场变动中直接或者间接获取利益的行为。

与他人串通,以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易,影响证券交易价格或者证券交易量;

第六宗罪:虚假申报操纵

在自己实际控制的账户之间进行证券交易,影响证券交易价格或者证券交易量;

  表现:许多投资者都目睹过如下一幕:在看盘面的时候,在卖2、卖3等价位上出现了巨量卖单,顿时慌乱起来,害怕大量抛单会造成股价下跌,为避免损失,也赶紧卖出手中筹码,但是没想到很快这些巨量卖单又消失得无影无踪。事实上,这种“主力”惯用的释放烟幕弹、扰乱视听的行为就属于虚假申报操纵。

以其他手段操纵证券市场。操纵证券市场行为给投资者造成损失的,行为人应当依法承担赔偿责任。

  定义:是指行为人持有或者买卖证券时,进行不以成交为目的的频繁申报和撤销申报,制造虚假买卖信息,误导其他投资者,以便从期待的交易中直接或间接获取利益的行为。

集中资金优势迅速拉盘,3大操纵手法曝光

第七宗罪:特定价格操纵

操纵市场的“套路”大多一致,但对于一次性可操控大量账户的配资公司而言,其“路子”之野仍令人惊讶。

  表现:曾经见过这样一只股票:其本身属于热门板块,前一天又刚刚发布了利好消息,公司基本面没有任何变化,但是当天的交易中,股价几乎被打到跌停,任由同一板块的个股猛涨,而它的分时走势在四个小时内就如同一根水平线。更为玄妙的是,股价虽然怪异,但当天的交易却创出“天量”。此种走势很可能是典型的“利益输送”,行为双方通过协议价格在大宗交易。

根据证监会行政处罚决定书,涉案人张平、孙忠泽通过控制45个账户,共通过三大手段操纵“柘中股份”:

  定义:行为人通过拉抬、打压或者锁定手段,致使相关证券的价格达到一定水平的行为。

一、集中资金优势、持股优势连续买卖。

第八宗罪:特定时段交易操纵

携大额资金之势杀入市场联合连续买卖,是每个操纵市场案的第一步。而从买入量、卖出量、实际控制流通股份数量等数据来看,此次涉案人操纵“柘中股份”程度匪浅。

  表现:投资者都深知,二级市场上股票每天的价格走势中,开盘价和收盘价最为关键,然而在以往市场中经常存在操纵开盘价和收盘价的现象,从而制造假象,干扰投资者的正常决策。

证监会指出,在2016年11月10日至28日的13个交易日期间——

  定义:是指在集合竞价时段或在收市阶段,通过拉抬、打压或者锁定等手段,操纵证券收市价格的行为。

买入量:涉案账户组买入成交量占当日市场成交量的比例超过10%的有6个交易日,超过20%的有3个交易日,其中在2016年11月11日买入成交占比达到最高,为31.53%。

  周建明案·身份周建明到底是谁?

卖出量:账户组卖出成交量占当日市场成交量比例超过10%的有5个交易日,超过20%的有3个交易日,其中在2016年11月24日卖出成交占比达到最高,为30.24%。

  在证监会发布了周建明操纵股市案的行政处罚决定书以后,周建明到底是何许人成了媒体和投资者关注的焦点。

持股量:账户组实际控制的流通股份数占“柘中股份”当日实际流通股份总数比超过10%的有9个交易日,超过20%的有5个交易日,其中在2016年11月17日持仓占流通股比达到最高,为25.88%。

  处罚决定书显示,周建明,男,1965年3月生,住址为浙江宁波市海曙区柳汀新村36幢86号107室。但中新社浙江分社记者亲自造访该地点后发现,这套房子的主人不是周建明,而是一户姓林的人家。据林先生介绍,原来的房主是周建明,但2001年卖给了他,至于周建明的身份和现在的住址,林先生并不清楚。

在13个交易日中,账户组在12个交易日有买有卖,在多个交易日中多次委托买入价格高于委托前一刻市场成交价,甚至高于委托前一刻卖委托第5档价格,或委托买入量高于委托前一刻市场前5档卖出委托总量。

  目前媒体报道对周建明的身份有两种猜测版本:一是境内某上市公司高管,一是某上市公司董事长。

二、在自己实际控制的账户间交易。

  “以他对大同煤业这只股票的交易情况来看,周建明的资金量要上亿,很可能是上市公司。”一位业内人士昨天这样对记者分析。

证监会指出,在13个交易日中,账户组在8个交易日存在在自己实际控制的账户间交易的行为,在多个交易日存在以高于委托前一刻卖委托第1档价格、甚至高于委托前一刻卖委托第5档价格对倒成交的情形。

  有媒体报道,在1500余家A股上市公司的法人代表中没有找到周建明的名字,他的名字仅在“东睦股份”2005年年报和“宁波华翔”2006年年报披露的流通股股东名单中曾经出现过。此外,宁波有名的“涨停板敢死队”活跃的几个证券公司营业部负责人也表示,没有听说过这个名字,至少不是他们营业部的大户。周建明案·手法“这是圈里常用的操作手法”

三、虚假申报。

  周建明的操盘过程很简单,利用大资金的优势,连续挂出大单,制造股票被热捧的假象,等投资者纷纷追进以后,再迅速撤单,在股价被拉升到一定位置以后,以更高的价格出货。

在13个交易日中,账户组在4个交易日存在虚假申报行为,具体方式为:一是在涨停价买盘远大于卖盘的情况下,反复、大量以涨停价申报买入“柘中股份”,继而撤单后再申报;二是在申报买入委托部分成交后迅速将仍在1档的买入委托撤销。

  2006年6月26日,周建明在当天上午的21分钟内连续挂出61笔“大同煤业”股票买单,共计4009万股,申报价格从第一笔的10.22元提高到第61笔的10.59元,随后在26分钟内全部撤单,在撤单后,以10.36元卖出“大同煤业”股票433.1579万股。

在涉案人一系列违规操作下,“柘中股份”股价实现了迅速翻红。据决定书数据显示,2016年11月10日至28日期间,“柘中股份”累计上涨26.35%,期间最大涨幅达到68.18%。同期中小板综合指数累计上涨1.21%,“柘中股份”累计涨幅偏离中小板综合指数25.14个百分点。

  周建明以同样手段操纵了“四川路桥”、“G同科”、“G中海”、“嘉宝集团”、“中纺投资”、“上海医药”、“G嘉宝”、“中炬高新”、“安阳钢铁”、“彩虹股份”、“安彩高科”、“G贵研”、“*ST运盛”和“成都建投”的股价。

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  处罚决定书显示,在2006年1月至11月期间,周建明利用在短时间内频繁申报和撤销申报手段操纵“大同煤业”等15只股票价格。

在此次操纵市场案中,涉案人孙忠泽提出申辩意见称,自己不知悉张平具体交易股票的情况,且证券账户和资金由张平操作,配资协议也由张平签字,认为自己未参与操纵“柘中股份”,请求免于处罚。

  “通过频繁申报和撤销申报来推高股价,这做法太初级,一点技术含量也没有,不过这是业内常用的手法,一些机构也在用,只是没他用得这么过分。”一位营业部的工作人员告诉记者。

对此,证监会认为,孙忠泽在与张平合作炒股过程中,参与出资和盈利分成,知悉张平的交易情况,参与寻找账户和资金划转,应当认定张平、孙忠泽构成共同操纵“柘中股份”,对孙忠泽的意见不予采纳。

  经计算,周建明利用频繁申报和撤销申报手段操纵“大同煤业”等15只股票价格的违法所得为176万余元。对此,一位业内人士评价,做了15只股票,获利才170多万,“哪有做庄的才挣这么点儿钱的呀!”周建明案·调查周建明是怎么被发现的?

谨防成为“接盘侠”

  周建明操纵股市案是如何被证监会发现的?一位营业部的工作人员这样告诉记者,“虽然他的操作手法很简单,但隐蔽性很强。”

据证监会披露数据显示,2018年全年,证监会共作出行政处罚决定310件,同比增长38.39%;罚没款金额106.41亿元,同比增长42.28%。操纵市场类案件38起,且大案频出,罚没款金额也屡创新高。其中,北八道控制包括配资账户在内的301个证券账户操纵多只股票被处罚,罚没款总额超50亿元;自然人高某通过信托计划等方式放大资金杠杆,对“精华制药”实施了操纵行为,罚没款共计17.95亿元。

  据这位工作人员介绍,证监会的办案流程,一般是在上交所、深交所发现异常交易后,根据具体的证券公司席位号找到证券公司的营业部,由营业部配合提供该账户的交易记录以及资金划转、持仓情况等。

券商中国记者根据公开信息不完全统计发现,除此次处罚外,今年以来另有5份涉及操纵市场的行政处罚决定书公布,合计罚没金额约在6800万元。其中4起行政处罚公布时间集中于年初,均涉及操纵开放性指数基金。

  “这些异常交易表现多数是全天股价振幅过大或者成交量过大,但周建明这种频繁申报和撤销申报是在某个时间点或者时间段内的表现异常,除非监管层提前有准备,在交易时间的每个时间点都有人在监控周建明的股东账户,否则很难监控到,因此周建明被举报的可能性比较大。”这位营业部的工作人员分析说。

针对操纵市场案例,陕西证监局此前提示称,投资者进行证券投资时,应树立价值投资和理性投资理念,对市场、行业和公司情况冷静分析,警惕市场操纵者兴风作浪,制造虚假繁荣。如果盲目跟风炒作,极易被市场操纵者利用,造成惨重损失。跟风炒作、追涨杀跌就是刀口舔血,小心天上掉下来的“馅饼”变成市场操纵者的“陷阱”和“利刃”,成为市场操纵者的高位“接盘侠”。

  处罚决定书显示,证明周建明违法事实的主要证据包括:在证券营业部调取的周建明交易“大同煤业”等15只股票的股东账户、资金划转凭证,上海证券交易所提供的周建明交易“大同煤业”等15只股票的计算数据,相关人员的谈话笔录等。

值得注意的是,随着今年以来A股市场逐渐回暖,股票配资活动有所抬头,各种场外配资公司通过各种形式开展“营销”,违法违规行为也时有发生。此次公布操纵市场案的违法事实虽发生在2016年,但仍给市场敲了警钟。

  记者注意到,证监会没收了周建明违法所得176万余元,并处以同样金额的罚款。

2月25日,证监会新闻发言人表示,证监会对场外配资报道增多的情况将密切关注,并将依法加强对交易的全过程监管。而在4月16日,证监会再次提醒广大投资者提高风险防范意识,远离场外配资,以免遭受财产损失。除证监会外,青岛、江西、天津、广东等多地证监局也积极做出关于场外配资活动的风险警示。

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证监会新闻发言人表示,所谓的场外配资平台均不具备经营证券业务资质,有的涉嫌从事非法证券业务活动,有的甚至采用“虚拟盘”等方式涉嫌从事诈骗等违法犯罪活动。证监会高度关注资本市场场外配资情况,坚定不移地打击违法违规的场外配资行为,坚决维护投资者合法权益和资本市场正常秩序。

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